证券行业内部审计交流信息:
针对证券公司日常员工管理方面的审计。目前国君、海通、东财、国海等对员工的管理中,他们要现场抽查员工的个人微信记录,让员工自己在微信中根据关键词,比如:买入、卖出、建仓、清仓、600、300等,然后逐条看员工是不是买股票了(相关证监局现场检查也有类似操作);而民生证券则以突击检查形式出现,在员工面前,先看桌面有多少电子设备,一一对照查报备情况,然后打开企业QQ,个人微信,搜索关键词。
警示:大家一方面要注意电子设备的合规报备,另一方面要注意员工日常行为的合规要求。
不知真假,
证券行业内部审计交流信息:
针对证券公司日常员工管理方面的审计。目前国君、海通、东财、国海等对员工的管理中,他们要现场抽查员工的个人微信记录,让员工自己在微信中根据关键词,比如:买入、卖出、建仓、清仓、600、300等,然后逐条看员工是不是买股票了(相关证监局现场检查也有类似操作);而民生证券则以突击检查形式出现,在员工面前,先看桌面有多少电子设备,一一对照查报备情况,然后打开企业QQ,个人微信,搜索关键词。
警示:大家一方面要注意电子设备的合规报备,另一方面要注意员工日常行为的合规要求。
不知真假,
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证券行业(160419.SZ)
叶飞一直叫嚣着只是中介没收到钱不算违法,但是事实上,他这次无论曝光是否属实,都将承担法律责任。
如果定性了操纵市场和内幕交易的问题,那么参与方都必然涉及到违法。叶飞作为主要知情人士和合谋,一旦罪名成立,民事、刑事、行政上都将承担责任。
如果叶飞爆料不属实,那也有可能违法。相关律师表示,单位或公民编造、传播虚假信息,扰乱证券市场,可能承担如下责任:
在刑事方面,根据《刑法》第一百八十一条,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪,公民将会被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;
在民事方面,根据《证券法》第五十六条,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,当事人应当依法承担赔偿责任;
在行政方面,根据《证券法》第一百九十三条,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收当事人违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
怎么做他都违法,他现在想息事宁人都没办法。
叶飞一直叫嚣着只是中介没收到钱不算违法,但是事实上,他这次无论曝光是否属实,都将承担法律责任。
如果定性了操纵市场和内幕交易的问题,那么参与方都必然涉及到违法。叶飞作为主要知情人士和合谋,一旦罪名成立,民事、刑事、行政上都将承担责任。
如果叶飞爆料不属实,那也有可能违法。相关律师表示,单位或公民编造、传播虚假信息,扰乱证券市场,可能承担如下责任:
在刑事方面,根据《刑法》第一百八十一条,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪,公民将会被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;
在民事方面,根据《证券法》第五十六条,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,当事人应当依法承担赔偿责任;
在行政方面,根据《证券法》第一百九十三条,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收当事人违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
怎么做他都违法,他现在想息事宁人都没办法。
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证券(161027.SZ)

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